金融税控收款机产品生产许可证实施细则

序号

产品单元

单元产品说明

备注

1

金融税控收款机

覆盖符合GB/T 18240.4-2004标准规定的全部金融税控收款机产品。

说明：

序号

产品单元

产品标准

相关标准

备注

1

金融税控收款机

GB/T 18240.4-2004税控收款机  第4部分：银行卡受理设备规范

GB/T2828.1-2012 计数抽样检验程序 第1部分：按接收质量限(AQL)检索的逐批检验抽样计划

GB/T2829-2002周期检验计数抽样程序及表(适用于对过程稳定性的检验)

GB18240.1-2003 税控收款机  第1部分：机器规范

GB18240.2-2003 税控收款机  第2部分：税控IC卡规范

GB18240.6-2004 税控收款机  第6部分：设备编码规范

JR/T 0025.3-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第3部分：与借记/贷记应用无关的IC卡与终端接口需求

JR/T 0025.4-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第4部分：借记/贷记应用规范

JR/T0025.6-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第6部分：借记/贷记终端规范

JR/T0025.7-2005 中国金融集成电路(IC)卡规范 第7部分：借记/贷记安全规范

JR/T0001-2009 银行磁条卡销售点终端规范

GB4943.1-2011信息技术设备 安全 第1部分：通用要求

GB9254-2008信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法

GB/T17618-2015信息技术设备 抗扰度 限值和测量方法

GB/T9313-1995 数字电子计算机用阴极射线管显示设备通用技术条件

GB/T9314-2011 串行击打式点阵打印机通用技术条件

GB/T16649.1-2006 识别卡 带触点的集成电路卡 第1部分:物理特性

GB/T16649.2-2006 识别卡 带触点的集成电路卡 第2部分：触点的尺寸与位置

GB/T16649.3-2006 识别卡 带触点的集成电路卡 第3部分：电信号和传输协议GB/T14916-2006 识别卡 物理特性

GB/T17554.1-2006 识别卡 测试方法 第1部分:一般特性测试

GB/T6107-200使用串行二进制数据交换的数据终端设备和数据电路终接设备之间的接口

GB/T9969-2008 工业产品使用说明书 总则

类别

产品单元

设备名称

设备要求

生产设备

金融税控收款机

1. 电动总装生产线

1.长度不少于40米

2.保护接地措施检测设备

2.不少于1台（精度：量程：0～200mΩ；准确度: ≤±5%）

3.接触电流与保护导体电流检测设备

3.不少于1台（精度：应满足GB 4943.1-2011的要求）

4.抗电强度检测设备

4.不少于1台（精度：输出电压：0～5kV；误差：≤±5%；漏电流：0～10 mA  误差：≤±5%）

5.高温老化房(室)

5.温度(不低于40℃)、面积不少于20㎡

6.示波器

6.不少于2台

7.序列号写入设备

7.不少于1台

8.模拟联网环境

8.符合金融税控收款机发卡要求

序号

产品单元

重要原材料、关键零部件名称

依据标准或主要技术要求

1

金融税控收款机

CPU检测

GB/T 18240.4-2004

GB 18240.2-2003

电源检测

主板检测

打印机检测

显示器检测

键盘检测

磁条卡读写器

IC卡读写器

序号

产品单元

关键工序

质量控制点

特殊过程

1

金融税控收款机

1．税控与金融功能

税控与金融功能

波峰焊、回流焊（如果有）

2．电气安全

电气安全

3．老化

老化

4．序列号写入

序列号写入

5．模拟发卡

模拟发卡

序号

产品单元

抽检样品种类

抽样基数

样品数量

1

金融税控收款机

任意一个型号符合标准要求的产品

≥4台

2台

抽样方法及要求

1.抽样人员应不少于2人。抽样人员按企业所申报的产品单元随机抽取样品进行检验。

2.对金融税控收款机产品抽样时，企业必须同时提供与样品有关的使用说明书、外接电源适配器或其它外接电源、与金融税控收款机配套的专用税控IC卡、银行卡和其它附件。

3.样品抽取后，抽样人员当场加贴封条，封条上应有抽样单位印章、抽样人员签名及抽样日期。

序号

检验项目

检验依据标准及条款

检验方法依据标准或条款

样品数量（台）

1

功能要求

GB/T 18240.4-2004 4.1

应满足GB/T 18240.4-2004 5.3、GB 18240.1-2003 5.3、GB 18240.2-2003、中国银联POS终端规范、银行磁条卡销售点终端规范的要求的要求

1

2

外观与结构

GB/T 18240.4-2004 4.2

应满足GB/T 18240.4-2004 5.2、GB 18240.1-2003 5.2的要求

1

3

安全性

GB/T 18240.4-2004 4.3

应满足GB/T 18240.4-2004 5.5、GB 18240.1-2003 5.5、GB 4943.1-2011的要求

1

4

中文信息处理

GB/T 18240.4-2004 4.4

应满足GB/T 18240.4-2004 5.4、GB 18240.1-2003 5.4的要求

1

5

电源适应能力

GB/T 18240.4-2004 4.5

应满足GB/T 18240.4-2004 5.6、GB 18240.1-2003 5.6的要求

1

6

噪声

GB/T 18240.4-2004 4.6

应满足GB/T 18240.4-2004 5.7、GB 18240.1-2003 5.7的要求

1

7

电磁兼容性

GB/T 18240.4-2004 4.7

应满足GB/T 18240.4-2004 5.8、GB 18240.1-2003 5.8、GB/T 17618-2015 第4条的要求

1

8

环境试验

GB/T 18240.4-2004 4.8

应满足GB/T 18240.4-2004 5.9、GB 18240.1-2003 5.9的要求

1

9

可靠性

GB/T 18240.4-2004 4.10

应满足GB/T 18240.4-2004 5.10、GB 18240.1-2003 5.10的要求

提供第三方试验报告

合计

样品总数：2台注：1台样品用于外观与结构、功能及性能、电源适应能力、气候环境适应性、机械环境适应性；1台样品用于电磁兼容性检验项目。

合格

判定

见第十七条。

备注

抽样母体数≥4台

企 业 申 请 填 写 内 容     

企业名称

填写日期

产品单元

工艺流程图

（企业填写）

（以框图+箭头方式表述企业生产该产品的实际工艺流程、并以“★”在相应的框图上表示关键工序、质量控制点、特殊过程）：

现场核查后填写内容

审查组

核查确认

经核查，该企业生产            产品上述生产工艺流程描述与实际相符，企业对关键工序、质量控制点、特殊过程进行了识别，审查组予以确认。

企业名称

填写日期

生产地址

（生产场所示意图，应标明其相邻特征道路、建筑物或单位方位、距离等）

1

申请材料

1.1

营业执照

1）申请书填写的住所与营业执照是否一致；

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

2）实际生产地址与申请书填写的是否一致；

o 是；o 否：

3）经营范围是否含盖申请许可证产品；

o 是；o 否：

4）是否在有效期限内；

o 是；o 否：

2

管理职责

2.1

最高管理层

5）是否了解一定的许可证有关法律和管理要求；

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

6）是否具有一定的产品技术和质量管理知识；

o 是；o 否：

2.2

质量职责

7）质量管理制度是否健全并正常运行；

o 是；o 否

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8）与申证产品有关各部门、各岗位质量职责和权限及其相关关系是否明确。

o 是；o 否

3

设计文件

3.1

设计文件

9）是否编制设计文件，是否完整，签署、更改手续是否符合规定。金融税控收款机产品产品的设计文件是否包括外观与结构设计、功能设计、安全设计、电磁兼容设计、可靠性设计、铭牌设计、包装设计和标识设计，图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求是否齐全等。

o 是；o 否

o 符合

o 不符合

o 建议改进

4

工艺流程

4.1

工艺流程

10）工艺文件是否完整，签署、更改手续是否符合规定。金融税控收款机产品工艺文件是否包括工艺总流程（标注关键工序、特殊过程、质量控制点）、工序卡、作业指导书等。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

11）是否绘制有工艺流程图；

o 是；o 否：

12）工艺流程图是否与其生产实际相吻合；

o 是；o 否：

13）是否标明关键工序、特殊过程、质量控制点；金融税控收款机产品关键工序是否包括功能验证、电气安全性（交流供电产品适用）和老化等重要工序，若产品生产包括全部工艺过程时，特殊过程是否包括波峰焊、回流焊等过程。

o 是；o 否：

14）关键工序、特殊过程、质量控制点识别是否正确合理。

o 是；o 否：

5

生产和检验设施设备

5.1

生产检验设施

15）是否具备《金融税控收款机产品实施细则》表3规定的对自制关键件和整机生产所需的工作场所和设施；是否有产权证明或租赁合同。（租赁合同应在有效期内）

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

16）是否具备《金融税控收款机产品实施细则》表3规定的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的工作场所和设施；是否有产权证明或租赁合同。（租赁合同应在有效期内）

o 是；o 否：

17）生产和检验设施是否维护完好，运行正常；

o 是；o 否：

5.2

设备工装

18）企业是否具有《金融税控收款机产品实施细则》表3规定的与其生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备；

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

19）其性能和精度是否满足持续、批量生产合格产品的要求。

o 是；o 否：

20）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。

o 是；o 否：

21）生产和工艺装备是否为自有。

o 是；o 否：

5.3

检验设备

22）企业是否具有《金融税控收款机产品实施细则》表3与其生产工艺及生产方式相适应的采购关键件进货检验、生产过程检验、整机出厂检验所需的检验仪器设备；

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

23）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求。

o 是；o 否：

24）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用。

o 是；o 否：

6

产品标准和相关标准

6.1

产品标准

25）是否有《金融税控收款机产品实施细则》表2所列的与申请取证产品应执行的产品标准；

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

6.2

企业标准

26）企业制定的产品标准是否以其适宜的方式明示。

o 是；o 否：

明示方式：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

27）（1）企业制定的金融税控收款机产品企业标准的技术指标应与申报产品单元一致；（2）金融税控收款机产品标准主要技术和性能指标是否不低于相应的国家标准或行业标准的要求。

o 是；o 否：

6.3

相关标准

28）是否有《金融税控收款机产品实施细则》表2所列的与申请取证产品适用的相关标准。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

6.4

标准实施

29）是否在其产品技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

7

生产过程控制

7.1

关键工序控制

30）对于本办法4.1中识别和确认的关键工序、特殊过程、质量控制点，现场核查每一关键工序、特殊过程、质量控制点是否均编制有相关技术工艺文件。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

31）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确。

o 是；o 否：

32）现场核查每一关键工序、特殊过程、质量控制点实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作并持证上岗，其操作是否符合技术工艺文件的规定。

o 是；o 否：

8

检验活动

8.1

检验文件

33）是否编制检验规程，对采购重要原材料和关键零部件进货检验（或验证）、自制关键零部件检验、整机出厂检验作出规定。内容是否包括抽样原则、检验频次、检验项目、检验方法、检验结果判定及处理等。检验规程是否正确，签署、更改手续是否符合规定。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.2

进货检验

34）采购重要原材料和关键零部件是否按规定进行检验，并保留检验记录。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.3

过程检验

35）自制关键零部件、半成品和成品是否按照规定进行检验，并保留检验记录。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.4

出厂检验

36）对申请取证的单元产品成品生产完工是否按规定进行出厂检验，并保留检验记录。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.6

检验操作

37）现场观察检验人员对申请取证单元产品进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.7

检验人员

38）检验人员是否经过培训和考核，并持证上岗。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

8.8

不合格品控制

39）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定。

o 是；o 否：

o 符合

o 不符合

o 建议改进

40）对生产过程中发现的进货检验、过程检验和出厂检验的不合格品是否按规定进行标识、隔离和处置，是否有效防止不合格品转入下道工序和出厂。

o 是；o 否：

41）不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。

o 是；o 否：

企业名称：

生产地址：

邮编：

产品名称：

联系人：

电话：

传真：

产品单元（产品证书明细内容）：

核查

结论

审查组根据《工业产品生产许可证实施通则》和《金融税控收款机产品实施细则》，于        年    月    日至       年    月__ _日对该企业进行了核查，共计核查出：

符合_____条、不符合      条、建议改进     条。

其他情况说明：                                                    

经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是：                   。（注：核查结论填写：合格或不合格）

审查组成员

姓名（签字）

单    位

职务（组长、组员）

核查分工（条款）

审查员证书编号

企业负责人签字

企业（盖章）                     年    月    日